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各科準備要領

投信投顧

 
 

   1. 投信投顧法規

  本科目是投信投顧業務員必考科目,屬於較容易拿分數的一科,惟相關規定時常修改,故考生必須注意相關法規之修訂。其重點章節包括:

證券投資信託及顧問法

證券投資顧問事業管理規則

證券投資信託事業設置標準

證券投資信託基金管理辦法

全權委託

投信投顧公會自律公約

廣告及營業活動行為規範

從業人員行為準則

境外基金

其他相關法律條文

 

   2. 證券法規與實務

本科目著重在法規、交易辦法相關資訊記憶,準備時務必先理解、建立觀念,才有助記憶。難度與證券高級業務員相當,重點章節包括:

證交法

公司法

買賣有價證券業務規則

上市櫃審查準則

一般交易

零股交易

鉅額買賣

錯帳處理

信用交易

集保

券商設置及管理規則

信託基金

 

   3. 投資學與財務分析  

本科目為決勝關鍵,時間配置需花三分之二以上之時間好好準備才行,投資學重理解,會出現簡易計算;財務分析重記憶,記熟會計學基本定義,觀念清楚後才能應付靈活的考題。對於非相關科系的考生而言,本科目並不易準備。為此,三民名師根據歷屆試題及命題趨勢,將試題還原其出處,再將相關理論及實務去蕪存菁整理成重點,並配合例題說明。以求建立正確觀念,獲取高分!

 難度與證券高級業務員相當,重點章節包括:

投資學

報酬率與現值

股票與債券評價

投資組合

風險控管

股價理論

技術分析

認購權證

 

財務分析

初等會計學

資產與負債

短期流動性分析

股東權益

資本結構及償債能力

投資報酬率分析

營業結果分析

現金流量分析

 

推薦叢書

 

 
 

以上內容摘錄自三民補習班授課教材中,轉載請先取得同意並註明出處。

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